Procedimentos para Aplicação - pessoa jurídica

Preenchimento dos formulários

Para efetuar o cadastro de uma Pessoa Jurídica, Fundo de Investimento e Fundação junto ao administrador dos fundos da Capitânia, solicitamos, por gentileza, preencher os documentos conforme modelos padrão abaixo. No caso de  Pessoa Jurídica Não Residente, preencher também o Anexo IV.

PJ

  • Ficha Cadastral;
  • Anexo II - Composição Acionária: Acionistas ou Sócios (este formulário é parte integrante e obrigatória à ficha cadastral);
  • Anexo III - Representação: Representante Legal ou Procurador do Cliente (este formulário é parte integrante e obrigatória à ficha cadastral);
  • Cartão de assinatura com firma reconhecida;
  • Formulário de Suitability ou Termo de Recusa (se aplicável);
  • Termo de Adesão
  • Formulário de Qualificação do Investidor. Este documento deve ser assinado pelo distribuidor (aplicável para o aporte inicial em fundos destinados a qualificado ou profissional);
  • Termo de Ciência e Desenquadramento (se aplicável);
  • Declaração de Investidor Qualificado ou Profissional (se aplicável).
  • Termo de Ciência e Atuação de Agente Autônomo de Investimento - AAI (se aplicável);
  • Formulário de Cadastro Preliminar de Potencial Investidor (aplicável somente para investidores já cadastrados no BNY Mellon);

Fundo de Investimento

  • Ficha Cadastral;
  • Anexo III - Representação: Representante Legal ou Procurador do Cliente (este formulário é parte integrante e obrigatória à ficha cadastral);
  • Anexo V - Informações do Fundo ou Clube de Investimento (este formulário é parte integrante e obrigatória à ficha cadastral);
  • Cartão de assinatura com firma reconhecida;
  • Termo de Adesão
  • Declaração de Investidor Qualificado ou Profissional (se aplicável);
  • Termo de Ciência e Atuação de Agente Autônomo de Investimento - AAI (se aplicável);
  • Formulário de Cadastro Preliminar de Potencial Investidor (aplicável somente para investidores já cadastrados no BNY Mellon);

Fundação

  • Ficha Cadastral;
  • Anexo III - Representação: Representante Legal ou Procurador do Cliente (este formulário é parte integrante e obrigatória à ficha cadastral);
  • Cartão de assinatura com firma reconhecida;
  • Termo de Adesão
  • Formulário de Qualificação do Investidor. Este documento deve ser assinado pelo distribuidor (aplicável para o aporte inicial em fundos destinados a qualificado ou profissional);
  • Declaração de Investidor Qualificado ou Profissional (se aplicável);
  • Termo de Ciência e Atuação de Agente Autônomo de Investimento - AAI (se aplicável);
  • Formulário de Cadastro Preliminar de Potencial Investidor (aplicável somente para investidores já cadastrados no BNY Mellon);

Documentos Necessários

  • Cópia autenticada do Contrato Social ou Estatuto Social (registrado no órgão competente);
  • Cópia autenticada da Ata de Eleição de Diretoria Executiva/Administradores (registrada no órgão competente).
  • Termo de Posse registrado no órgão competente (se aplicável);
  • Organograma, que contemple a estrutura societária completa do investidor, até o beneficiário final, com percentual de participação;
  • Documentos que comprovem a estrutura societária apresentada no Organograma com suas devidas porcentagens até o nível de pessoa física, em cumprimento a Circular nº 3461 do Banco Central do Brasil (BACEN), de 24 de julho de 2009, tais como: Contrato Social e Documento de Constituição ou documentos similares (conforme descrito acima) de todas as sociedades que compõem a estrutura societária, até o nível de pessoa física;
  • Declaração de Imunidade Tributária com firma reconhecida (se aplicável);
  • Cópia simples do Balanço Patrimonial;

Documentos dos Representantes Legais ou Procuradores do Investidor

  • Cópia autenticada da Procuração com firma reconhecida (se aplicável);
  • Cópia simples do documento de identificação e CPF do Procurador (se aplicável);
  • Cópia simples do comprovante de residência do Procurador (se aplicável);
  • Cópia simples do documento de identificação e CPF dos Representantes I e II;
  • Cópia simples do comprovante de residência dos Representantes I e II.

Para mais informações entre em contato pelo telefone (11) 2853-8888 ou pelo e-mail invest@capitania.net.


Como Investir Anbima